證交所宣導內控內稽

 

台灣證券交易所自8日起將舉辦上市公司「內部控制業務暨內稽主管座談會」,此座談會已連續三年舉辦,正值上市公司發生多起爭議事件,此次座談會備受矚目。

根據證交所規劃,座談會將分為案例討論與條文宣導,案例討論以近期的上市櫃公司的違規事項,改編為討論案例。證交所也首度透露,每季查核上市公司都會訂定主題稽查,食品安全、勞工安全、環保議題等,都曾經是查核的主題。

證交所強調,在資訊揭露與對外溝通上,應該一視同仁,不可有差別對待,海外資產也應適當稽核,上市公司並應確實揭露實質關係人交易。

證交所發現,近來對上市公司年報揭露不實的檢舉與抱怨日漸增多,將會在內控內稽主管座談會上加強宣導注意事項,若是上市公司主管只是因為法令不熟,就可多加改善。

另一方面,證交所將在9日於台北國際會議中心舉辦一年一度「證交所與證券商負責人業務座談會」。此項溝通機制已行之多年,證交所主管將就證券市場之發展趨勢、政策方向及管理重點等重大議題,與證券商負責人面對面充分交換意見,促進雙向溝通。

主辦單位循例在座談會舉辦前,就目前證券業務或未來整體證券市場發展等方面,請各證券商踴躍提供建議,本次證券商共提出96項建議。其中,包含開放業務範圍、法規修正、簡化業務、海外轉投資業務及調整稅制等面向。

證交所表示,業者提出的建議事項,由專責部門依業務種類及性質分類後,就業務屬性分送相關權責單位逐項答覆,並提供與會來賓參考。今年除邀請金管會外,也邀證券商公會、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心、證券暨期貨市場發展基金會、集中保管結算所及證券投資人及期貨交易人保護中心等周邊單位與會。

 

 

 

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